数据库事务系列－MySQL跨行事务模型

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说来和MySQL倒是有缘，毕业的第一份工作就被分配到了RDS团队，主要负责把MySQL弄到云上做成数据库服务。虽说整天和MySQL打交道，但说实话那段时间并没有很深入的理解MySQL内核，做的事情基本都是围绕着MySQL做管控系统，比较上层。好在周边都是MySQL内核神级人物，在他们的熏陶下多多少少对MySQL的一些基本知识有一些零碎的记录和模糊的认识，这些基础对于今天整理理解MySQL跨行事务模型非常重要。更重要的，有很多不解的地方也可以向大神请教。

MySQL事务模型在网上也有很多的介绍，在写这篇文章之前本人也翻看了很多资料作为参考，以期让自己理解的更加深入全面。看了大多数介绍文章之后发现部分文章并不完整，比如有的只介绍了几种隔离级别下MySQL的表现，并没有从技术角度进行解读。有的文章说的倒很全面，但缺乏些许条理，读起来并不容易理解。这也是笔者希望能够带给大家一点不一样的东西，从技术角度进行解读，并且利于理解。

MySQL事务原子性保证

事务原子性要求事务中的一系列操作要么全部完成，要么不做任何操作，不能只做一半。原子性对于原子操作很容易实现，就像HBase中行级事务的原子性实现就比较简单。但对于多条语句组成的事务来说，如果事务执行过程中发生异常，需要保证原子性就只能回滚，回滚到事务开始前的状态，就像这个事务根本没有发生过一样。如何实现呢？

MySQL实现回滚操作完全依赖于undo log，多说一句，undo log在MySQL除了用来实现原子性保证之外，还用来实现MVCC，下文也会涉及到。使用undo实现原子性在操作任何数据之前，首先会将修改前的数据记录到undo log中，再进行实际修改。如果出现异常需要回滚，系统可以利用undo中的备份将数据恢复到事务开始之前的状态。下图是MySQL中表示事务的基本数据结构，其中与undo相关的字段为insert_undo和update_undo，分别指向本次事务所产生的undo log。

事务回滚根据update_undo（或者insert_undo）找到对应的undo log，做逆向操作即可。对于已经标记删除的数据清理删除标记，对于更新数据直接回滚更新；插入操作稍微复杂一些，不仅需要删除数据，还需要删除相关的聚集索引以及二级索引记录。

undo log是MySQL内核中非常重要的一块内容，涉及知识比较多而且复杂，比如：

• 1. undo log必须在数据修改之前持久化，undo log持久化需不需要记录redo以防止宕机异常？如果需要就又涉及宕机恢复…

• 2. 通过undo log如何实现MVCC？

• 3. 那些undo log可以在什么场景下回收清理？如何清理？

MySQL事务一致性保证：强一致性事务保证

MySQL事务隔离级别

Read Uncommitted（RU技术解读：使用X锁实现写写并发）

Read Uncommitted只实现了写写并发控制，并没有有效的读写并发控制，导致当前事务可能读到其他事务中还未提交的修改数据，这些数据准确性并不靠谱（有可能被回滚掉），因此在此基础上作出的一切假设就都不靠谱的。在现实场景中很少有业务会选择该隔离级别。

写写并发实现机制和HBase并无两样，都是使用两阶段锁协议对相应记录加行锁实现。不过MySQL中行锁机制比较复杂，根据行记录是否是主键索引、唯一索引、非唯一索引或者无索引等分为多种加锁情况。

• 1. 如果id列是主键索引，MySQL只会为聚簇索引记录加锁。

• 2. 如果id列是唯一二级索引，MySQL会为二级索引叶子节点以及聚簇索引记录加锁。

• 3. 如果id列是非唯一索引，MySQL会为所有满足条件(id = 15)的二级索引叶子节点以及对应的聚簇索引记录加锁。

• 4. 如果id列是无索引的，SQL会走聚簇索引全表扫描，并将扫描结果加载到SQL Server层进行过滤，因此InnoDB会为扫描过的所有记录先加上锁，如果SQL Server层过滤不符合条件，InnoDB会释放该锁。因此InnoDB会为扫描到的所有记录都加锁，很恐怖吧!

接下来无论是RC、RR，抑或是Serialization，写写并发控制都使用上述机制，所以不再赘述。接下来会重点分析RC和RR隔离级别中的读写并发控制机制。

在详细介绍RC和RR之前，有必要在此先行介绍MySQL中MVCC机制，因为RC和RR都使用MVCC机制实现事务之间的读写并发。只不过两者在实现细节上有一些区别，具体区别接下来再聊。

MVCC in MySQL

MySQL中MVCC机制相比HBase来说要复杂的多，涉及的数据结构也比较复杂。为了解释的比较清晰，以一个栗子为模版进行解释。比如当前有一行记录如下图所示：

前面四列是该行记录的实际列值，需要重点关注的是DB_TRX_ID和DB_ROLL_PTR两个隐藏列（对用户不可见）。其中DB_TRX_ID表示修改该行事务的事务ID，而DB_ROLL_PTR表示指向该行回滚段的指针，该行记录上所有版本数据，在undo中都通过链表形式组织，该值实际指向undo中该行的历史记录链表。

现在假设有一个事务trx2修改了该行数据，该行记录就会变为下图形式，DB_TRX_ID为最近修改该行事务的事务ID(trx2)，DB_ROLL_PTR指向undo历史纪录链表：

了解了MySQL行记录之后，再来看看事务的基本结构，下图是MySQL的事务数据结构，上文我们提到过。事务在开启之后会创建一个数据结构存储事务相关信息、锁信息、undo log以及非常重要的read_view信息。

read_view保存了当前事务开启时整个MySQL中所有活跃事务列表，如下图所示，在当前事务开启的时候，系统中活跃的事务有trx4、trx6、trx7以及trx10。另外，up_trx_id表示当前事务启动时，当前事务链表中最小的事务ID；low_trx_id表示当前事务启动时，当前事务链表中最大的事务ID。

read_view是实现MVCC的一个关键点，它用来判断记录的哪个版本对当前事务可见。如果当前事务要读取某行记录，该行记录的版本号（事务ID）为trxid，那么：

• 1. 如果trxid < up_trx_id，说明该行记录所在的事务已经在当前事务创建之前就提交了，所以该行记录对当前事务可见。

• 2. 如果trxid > low_trx_id，说明该行事务所在的事务是在当前事务创建之后才开启，所以该行记录对当前事务不可见。

• 3. 如果up_trx_id < trxid < low_trx_id， 那么表明该行记录所在事务在本次新事务创建的时候处于活动状态。从up_trx_id到low_trx_id进行遍历，如果trxid等于他们之中的某个事务id的话，那么不可见，否则可见。

以下面行记录为例，该行记录存在多个版本（trx2、trx5、trx7以及trx12），其中trx12是最新版本。看看该行记录中哪个版本对当前事务可见。

• 1. 该行记录的最新版本为trx12，与当前事务read_view进行对比发现，trx12大于当前活跃事务列表中的最大事务trx10，表示trx12是在当前事务创建之后才开启的，因此不可见。

• 2. 再查看该行记录的第二个最新版本为trx7，与当前事务read_view对比发现，trx7介于当前活跃事务列表最小事务ID和最大事务ID之间，表明该行记录所在事务在当前事务创建的时候处于活动状态，在活跃列表中遍历发现trx7确实存在，说明该事务还没有提交，所以对当前事务不可见。

• 3. 继续查看该记录的第三个最新版本trx5，也介于当前活跃事务列表最小事务ID和最大事务ID之间，表明该行记录所在事务在当前事务创建的时候处于活动状态，但遍历发现该版本并不在活跃事务列表中，说明trx5对应事务已经提交（注：事务提交时间与事务编号没有任何关联，有可能事务编号大的事务先提交，事务编号小的事务后提交），因此trx5版本行记录对当前事务可见，直接返回。

Read Committed（技术解读：写写并发使用X锁，读写并发使用MVCC避免脏读）

上文介绍了MySQL中MVCC技术实现机制，但要明白RC隔离级别下事务可见性，还需要get一个核心点：RC隔离级别下的事务在每次执行select时都会生成一个最新的read_view代替原有的read_view。

如上图所示，左侧为1号事务，在不同时间点对id=1的记录分别查询了三次。右侧为2号事务，对id=1的记录进行了更新。更新前该记录只有一个版本，更新好变成了两个版本。

1号事务在RC隔离级别下每次执行select请求都会生成一个最新的read_view，前两次查询生成的全局事务活跃列表中包含trx2，因此根据MVCC规定查到的记录为老版本；最后一次查询的时间点位于2号事务提交之后，因此生成的全局活跃事务列表中不包含trx2，此时在根据MVCC规定查到的记录就是最新版本记录。

Repeatable Read（技术解读：写写并发使用X锁，读写并发使用MVCC避免不可重复读；当前读使用Gap锁避免幻读）

和RC模式不同，RR模式下事务不会再每次执行select的时候生成最新的read_view，而是在事务第一次select时就生成read_view，后续不会再变更，直至当前事务结束。这样可以有效避免不可重复读，使得当前事务在整个事务过程中读到的数据都保持一致。示意图如下所示：

这个就很容易理解，三次查询所使用的全局活跃事务列表都一样，且都是第一次生成的read_view，那之后查到的记录必然和第一次查到的记录一致。

RR隔离级别能够避免幻读吗？

如果对幻读还不了解的话，可以参考该系列的第一篇文章。如下图所示，1号事务对针对id>1的过滤条件执行了三次查询，2号事务执行了一次插入，插入的记录刚好符合id>1这个条件。可以看出来，三次查询得到的数据是一致的，这个是由RR隔离级别的MVCC机制保证的。这么看来，是避免了幻读，但是在最后1号事务在id=2处插入一条记录，MySQL会返回Duplicate entry的错误，可见避免了幻读是一种假象。

严格意义避免幻读（技术解读：当前读使用Gap锁避免幻读）

之前提到的所有RR级别的select语句我们称为快照读，快照读能够保证不可重复读，但并不能避免幻读。于是MySQL又提出”当前读”的概念，常见的当前读语句有：

1.  select for update

2.  select lock in share mode

3.  update / delete

并且规定，RR级别下当前读语句会给记录加上一种特殊的锁－Gap锁，Gap锁并不锁定某个具体的记录，而是锁定记录与记录之间的间隔，保证这个间隔中不会插入新的其他记录。下图是一个示意图：

上图中1号事务首先执行了一个当前读的select语句，这个语句会在 id > 0的所有间隔加上Gap锁，接下来2号事务在id = 3处执行插入时系统就会返回Lock wait timeout execcded的异常。当然，其他事务可以在id <= 0的条件下插入成功，这没问题。

Serializable （技术解读：S锁(读)＋X锁(写)）

Serialization隔离级别是最严格的隔离级别，所有读请求都会加上读锁，不分快照读和当前读，所有写会加上写锁。当然，这种隔离级别的性能因为锁开销而相对最差。

MySQL事务持久性保证

MySQL事务持久化策略和HBase基本相同，但是涉及的组件相对比较多，主要有doublewrite、redo log以及binlog：

1. MySQL数据持久化（DoubleWrite）

实际上MySQL的真实数据写入分为两次写入，一次写入到一个称为DoubleWrite的地方，写成功之后再真实写入数据所在磁盘。为什么要写两次？这是因为MySQL数据页大小与磁盘一次原子操作大小不一致，有可能会出现部分写入的情况，比如默认InnoDB数据页大小为16K，而磁盘一次原子写入大小为512字节（扇区大小），这样一个数据页写入需要多次IO，这样一旦中间发生异常就会出现数据丢失。另外需要注意的是DoubleWrite性能并不会影响太大，因为写入DoubleWrite是顺序写入，对性能影响来说不是很大。

2. redolog持久化策略（innodb_flush_log_at_trx_commit）

redolog是InnoDB的WAL，数据先写入redolog并落盘，再写入更新到bufferpool。redolog的持久化策略和HBase中hlog的持久化策略一致，默认为1，表示每次事务提交之后log就会持久化到磁盘；该值为0表示每隔1秒钟左右由异步线程持久化到磁盘，这种情况下MySQL发生宕机有可能会丢失部分数据。该值为2表示每次事务提交之后log会flush到操作系统缓冲区，再由操作系统异步flush到磁盘，这种情况下MySQL发生宕机不会丢失数据，但机器宕机有可能会丢失部分数据。

3. binlog持久化策略（sync_binlog）

binlog作为Server层的日志系统，主要以events的形式顺序纪录了数据库的各种操作，同时可以纪录每次操作所花费的时间。在MySQL官方文档上，主要介绍了Binlog的两个最基本核心作用：备份和复制，因此binlog的持久化会一定程度影响数据备份和复制的完整性。和redo持久化策略相同，可取值有0，1，N。默认为0，表示写入操作系统缓冲区，异步flush到磁盘。该值为1表示同步写入磁盘。为N则表示每写N次操作系统缓冲就执行一次刷新操作。

总结一下，本文是数据库事务系列文章的第三篇，核心介绍了MySQL的单机跨行事务模型，其中对隔离性所涉及到的锁技术、MVCC机制进行了比较详细的说明。对事务原子性、持久性等相关特性也进行简单的分析和说明。接着笔者将会带大家一起聊聊分布式事务模型，看看和单机事务模型到底有何区别。